Консультант по технологическим проектам, работающий в Нью-йоркском банке, находится под судом за то, что якобы передавал конфиденциальную информацию друзьям, которые использовали ее, чтобы заработать миллионы на инсайдерской торговой деятельности.
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) утверждает, что Дэниел Ривас из Нью-Джерси записал информацию из компьютерных систем неназванного банка на бумажных бланках и передал ее четырем друзьям через свою подругу.
Друзья Риваса, которые вместе с ним проходят по делу, использовали эту информацию для инсайдерской торговли акциями и опционами публичных компаний, заработав при этом миллионы в течение двух лет, утверждает SEC.
Одним из людей, вовлеченных в аферу, был 60-летний Джеймс Муди, отец подруги Риваса, который однажды якобы получил прибыль более чем на 2 миллиона долларов США (2,51 миллиона долларов).
Мудхе, в свою очередь, передал советы Риваса своему другу-финансовому консультанту, который проводил сделки для своих клиентов, снова получая большую прибыль, утверждала SEC.
Поскольку афера распространилась на друзей друзей Риваса, SEC говорит, что некоторые трейдеры не знали о деятельности друг друга. Это привело к тому, что они торговали параллельно друг с другом, основываясь на советах, которые передавал Ривас.
Сторожевой пес по ценным бумагам стал подозрительным после того, как ряд сделок привел к очень высокой прибыли при сравнительно низких инвестициях.
Ривасу было запрещено разглашать конфиденциальную информацию в компьютерных системах, к которым он имел доступ, и он прошел курсы подготовки по кодексу этики банка, говорится в сообщении SEC.
Он стремится вернуть полученную прибыль с процентами. Этим лицам грозят штрафы и, возможно, тюремное заключение за предполагаемую инсайдерскую торговлю.
