Morgan Stanley заплатит 13 миллионов долларов США (17 миллионов долларов США) для урегулирования гражданских обвинений после того, как она завысила счета некоторых своих клиентов по управлению активами из-за кодирования и других ошибок биллинговой системы.
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) заявила, что банк также обвиняется в нарушении правил хранения, направленных на защиту активов инвесторов. Банк согласился урегулировать дело, не признавая и не отрицая обвинения.
Пресс-секретарь подразделения по управлению активами Morgan Stanley заявила, что компания рада решению этого вопроса.
“Все пострадавшие клиенты были возмещены, и фирма улучшила свою политику и процедуры, включая прекращение использования некоторых устаревших систем», — говорится в заявлении пресс-секретаря Кристин Джокл.
SEC заявила, что ошибки выставления счетов затронули более 149 000 клиентов. В период с 2002 по 2016 год банк получил более 16 миллионов долларов США сверхнормативных сборов в результате этих ошибок.
Кроме того, SEC заявила, что Morgan Stanley не соблюдает правила хранения, в соответствии с которыми независимый бухгалтер проводит ежегодный «неожиданный» экзамен, чтобы убедиться, что управляющие активами хранят деньги своих клиентов в безопасности.
В течение двух лет подряд, по словам SEC, Morgan Stanley не предоставлял бухгалтеру полный или точный список клиентских средств и не сохранял клиентские контракты.
Это был второй раз менее чем за месяц, когда Morgan Stanley столкнулся со штрафами SEC.
20 декабря другое подразделение банка выплатило 7,5 миллиона долларов США для урегулирования обвинений в нарушении правил защиты клиентов, когда оно использовало сделки с наличными деньгами клиентов для снижения своих затрат по займам.
